Tăng cường công tác giám sát, thanh tra, xử lý nghiêm các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán

Theo UBCKNN, trước sự gia tăng mạnh mẽ của thị trường chứng khoán trong giai đoạn hiện nay, cơ quan này đã tăng cường công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý nghiêm các hành vi vi phạm trên thị trường.

Đồng thời, UBCKNN đã có văn bản chỉ đạo yêu cầu các Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK), Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), các công ty chứng khoán tăng cường công tác giám sát đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động an toàn, ổn định..

UBCKNN chỉ đạo các SGDCK giám sát chặt chẽ những giao dịch cổ phiếu có biến động bất thường, tăng/giảm mạnh. Khi phát hiện dấu hiệu giao dịch bất thường, các SGDCK cần nhanh chóng phân tích, đánh giá, kiến nghị phương án xử lý và báo cáo UBCKNN để có biện pháp kịp thời theo đúng quy định pháp luật. Đồng thời, SGDCK Việt Nam được giao nhiệm vụ điều phối sự phối hợp giữa SGDCK TP Hồ Chí Minh, SGDCK Hà Nội và VSDC nhằm đảm bảo hoạt động giao dịch, bù trừ và thanh toán chứng khoán diễn ra thông suốt, không để xảy ra gián đoạn.

Với các công ty chứng khoán, UBCKNN nhấn mạnh yêu cầu tuân thủ nghiêm các quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ chứng khoán. Đặc biệt, cần tăng cường quản lý, giám sát đối với nhân viên, người hành nghề tại công ty, không để xảy ra các hành vi vi phạm đạo đức nghề nghiệp, lôi kéo nhà đầu tư tham gia các diễn đàn, hội nhóm để tư vấn đầu tư trái quy định.

Ngoài ra, công ty chứng khoán phải giám sát chặt chẽ việc tuân thủ pháp luật về giao dịch chứng khoán của các tổ chức, cá nhân là khách hàng. Trường hợp phát hiện giao dịch có dấu hiệu vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán, cần báo cáo các SGDCK, UBCKNN để xử lý theo quy định

UBCKNN cũng kêu gọi sự phối hợp tích cực, chủ động giữa các công ty chứng khoán, SGDCK và VSDC trong công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra. Việc siết chặt kỷ cương, minh bạch thị trường là nền tảng quan trọng nhằm bảo vệ nhà đầu tư, thúc đẩy thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển lành mạnh, bền vững trong giai đoạn mới.